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证监会又有新举措 6宗案件被行政处罚及市场禁入!

来源:网络 作者:不详 人气: 发布时间:2016-09-08
摘要:证监会拟优化创业板发审委配置委员减数量增外脑证监会发言人表示将增加来自证监会以外的专家人数本报记者左永刚9月2日,《证券日报》记者获悉,

  证监会拟优化创业板发审委配置

  委员减数量增"外脑"

  证监会发言人表示将增加来自证监会以外的专家人数

  本报记者 左永刚

  9月2日,《证券日报》记者获悉,证监会就修订《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》(以下简称《办法》)公开征求意见,拟优化创业板委员结构,提高发审委工作效率,拟在保留部分行业专家和买方代表的前提下,适当调减兼职委员数量,同时将创业板发审委员总人数由35人调整为25人。征求意见截止日期为2016年10月2日。

  据证监会新闻发言人邓舸介绍,发审委制度是《证券法》规定的股票发行核准制度的重要组成部分,目的在于发挥专家的把关作用,同时对中国证监会职能部门的审核工作进行监督。根据《证券法》的授权,证监会制定了《办法》,对发审委的具体组成办法、委员任期、工作程序和监督制度作出规定。

  据此前的《办法》,创业板发审委委员为35名,部分发审委委员可以为专职。其中,证监会的人员5名,中国证监会以外的人员30名;主板发审委委员为25名,部分发审委委员可以为专职。其中,证监会的人员5名,中国证监会以外的人员20名。

  《证券日报》记者获悉,主板和创业板发审委自成立以来,通过对企业是否符合发行上市条件和信息披露要求进行专业判断并提出审核意见,一方面支持符合条件的企业特别是中小企业和创新创业企业利用资本市场发展壮大,春天网,另一方面否决不符合条件的企业发行上市和再融资,发挥了专家把关作用。同时,也对中国证监会职能部门的审核工作起到了一定的监督作用。

  为深化创业板改革,完善创业板发审委制度,优化创业板委员结构,提高发审委工作效率,此次修订《办法》拟在保留部分行业专家和买方代表的前提下,适当调减兼职委员数量,同时将创业板发审委员总人数由35人调整为25人。调整后的创业板发审委,机构更加精简,人员结构更加合理,能够更好地适应创业板改革的需要。

  此外,邓舸表示,为了进一步发挥发审委对证监会审核工作的监督作用,拟同步对主板和创业板发审委结构进行完善,适当减少来自证监会机关和派出机构的委员人数,增加来自证监会以外的专家人数。

  4份招股说明书存虚假记载

  振隆特产撤回IPO申请仍被重罚

  本报记者 左永刚

  9月2日,证监会新闻发言人邓舸通报,证监会近日依法对6宗案件作出行政处罚及市场禁入,分别包括:1宗信息披露违法违规案、1宗信息披露违法违规及短线交易案、1宗内幕交易案和3宗中介机构未勤勉尽责案。

  其中,在1宗信息披露违法违规案中,辽宁振隆特产股份有限公司(简称振隆特产)于2013年至2015年向证监会申报的4份招股说明书存在虚假记载。在证监会对振隆特产进行专项财务检查,发现异常情况后,2015年6月10日振隆特产撤回IPO申请。振隆特产的上述行为违反了《证券法》相关规定,构成信息披露违法。证监会决定对振隆特产给予警告,并处以60万元罚款;对直接负责的主管人员黄跃(时任振隆特产董事长)给予警告,并处以30万元罚款,同时对黄跃采取10年证券市场禁入措施;对王彩霞(时任振隆特产董事)给予警告,并处以20万元罚款,同时对王彩霞采取8年证券市场禁入措施;对舒广智(时任振隆特产副总经理)等其他16名责任人员给予警告,并分别处以5万元至10万元不等的罚款。

  另外在1宗信息披露违法违规及短线交易案中,施建刚因违反了《证券法》相关规定,广东证监局决定对施建刚信息披露违法行为责令改正,给予警告,并处罚款38万元;对施建刚短线交易违法行为给予警告,并处罚款6万元,合计罚款44万元。在另1宗内幕交易案中,李谦、辛其兴的行为违反了《证券法》相关规定,天津证监局决定没收李谦违法所得约15.7万元,并处以约15.7万元罚款;对辛其兴处以5万元罚款。

  在3宗中介机构未勤勉尽责案中,北京市中银律师事务所作为振隆特产首次公开发行股票并上市项目法律服务机构,在出具法律意见书的过程中,违反《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》的规定,未勤勉尽责,导致其出具的法律意见书中存在虚假记载,违反了《证券法》相关规定。证监会决定对中银律师事务所给予警告,没收中银律师事务所业务收入60万元,并处以120万元罚款;对签字律师唐金龙、李志强、赵华兴给予警告,并分别处以10万元罚款。

  原深圳市鹏城会计师事务所有限公司(简称鹏城所)作为审计机构,在审计深圳海联讯科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市财务报表和2011年度财务报表时,违反《中国注册会计师审计准则》(简称《审计准则》)要求,未勤勉尽责,出具的审计报告存在虚假记载的行为,违反了《证券法》相关规定。证监会决定对签字注册会计师李洪、刘涛给予警告,并分别处以10万元罚款,同时对两人分别采取5年证券市场禁入措施(鹏城所已注销,不再处罚)。

  2014年5月份,福建金森林业股份有限公司(简称福建金森)开展并购福建连城兰花股份有限公司部分股权的工作,利安达会计师事务所(特殊普通合伙)(简称利安达)系福建金森本次重大资产重组的审计机构。在本次审计过程中,利安达违反《审计准则》相关规定,未能勤勉尽责,导致所出具的审计报告存在虚假记载,违反了《证券法》相关规定,证监会决定没收利安达业务收入205万元,并处以205万元罚款;对直接负责的主管人员王晶、田小珑给予警告,并分别处以5万元罚款。

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